你现在的位置：凯时app官方首页-凯时app官网首页 > 投资者教育 > 反洗钱专区
国都期货反洗钱组织机构-凯时app官方首页
来源：
国都期货有限公司反洗钱组织机构
公司依据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的有关要求，成立公司反洗钱工作组，具体人员及职责规定如下：
一、公司反洗钱工作组人员及职责
（一）人员构成
组长：总经理
副组长：首席风险官、副总经理、总经理助理、营销总监
组员：总部各部门负责人、各营业部负责人
（二）工作职责
1、对公司反洗钱合规管理负最终责任；
2、负责完善公司反洗钱合规管理组织架构，推动建立健全并全面执行公司反洗钱内控制度；
3、定期或不定期召开工作小组会议，部署和落实反洗钱工作，明确小组对反洗钱宣传、培训的组织职责。
4、监督评价公司反洗钱合规检查与评价机制的建立与执行。
二、公司反洗钱工作各执行小组人员构成及职责
（一）客户身份识别小组
1、人员构成
组长：交易服务部负责人
组员：交易服务部、各业务部门及各营业部全体工作人员
2、工作职责
（1）在客户开户时进行客户身份的初次识别；
（2）在客户建立撤消银期转帐业务、变更银行结算帐户、客户密码及柜台出金业务时进行客户身份持续识别；
（3）在客户修改基本信息时对客户身份进行重新识别；
（4）在客户销户时进行销户识别。
（二）客户洗钱风险等级划分小组
1、人员构成
组长：稽核审查部负责人
组员：稽核审查部反洗钱工作岗及交易服务部、各业务部门、各营业部全体工作人员
2、工作职责
（1）根据客户开户时的情况初步划分客户洗钱风险等级；
（2）根据客户日常交易情况调整客户洗钱风险等级；
（3）对洗钱高风险等级客户及其账户进行审核；
（4）复核公司客户洗钱风险等级情况。
（三）可疑交易分析和报告小组
1、人员构成
组长：稽核审查部负责人
组员：稽核审查部反洗钱工作岗及风险控制部、交易服务部、各业务部、各营业部全体工作人员
2、工作职责
（1）筛查、分析、识别客户的可疑交易情况；
（2）向中国反洗钱监测分析中心报告发现的可疑交易情况。
（四）内部监检、外部协查办案小组
1、人员构成
组长：稽核审查部负责人
组员：稽核审查部反洗钱工作岗及交易服务部、各业务部、各营业部全体工作人员
2、工作职责
（1）监督检查公司反洗钱工作开展情况；
（2）组织、协调反洗钱外部协查办案工作；
（3）其他相关工作。
（五）反洗钱宣传和培训小组
1、人员构成
组长：稽核审查部负责人
组员：稽核审查部反洗钱工作岗及研发中心、市场管理部、各业务部、各营业部全体工作人员
2、工作职责
（1）组织、制作反洗钱宣传培训资料；
（2）对反洗钱宣传培训材料进行审核与报备；
（3）对公司客户开展反洗钱宣传与培训；
（4）对公司员工开展反洗钱宣传与培训。
三、各营业部反洗钱工作小组
1、人员构成
组长：营业部负责人
组员：营业部全体正式员工
2、工作职责
（1）负责营业部反洗钱内控制度的建设；
（2）定期或不定期召开领导小组会议，部署和落实反洗钱工作，明确其对反洗钱的工作职责
（3）客户的身份识别及客户尽职调查工作；
（4）客户风险等级初次划分工作；
（5）可疑交易的分析、识别及向当地监管机关的报送工作；
（6）营业部的反洗钱宣传与培训工作；
（7）反洗钱现场检查的协助工作；
（8）非现场监管相关工作；
（9）营业部其他反洗钱工作。
