证监会：进一步放开符合规定的外国人开立a股证券账户权限-凯时app官方首页

 北京时间8月15日晚消息，为深入贯彻党的十九大精神，落实党中央、国务院关于加快建设人才强国的战略要求和深入推进资本市场对外开放的部署安排，丰富资本市场投资主体，拓宽资金入市渠道，优化资本市场结构，经国务院同意，中国证监会正式发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》，进一步放开符合规定的外国人开立a股证券账户的权限：

本次修改内容主要涉及以下两个方面：

一是修改《证券登记结算管理办法》有关规定，在原有规定的中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围基础上，增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一，并规定外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。根据这一修改，目前将允许在境内工作的外国自然人投资者开立a股证券账户。

二是修改《上市公司股权激励管理办法》，将可以成为股权激励对象的境内上市公司外籍员工范围，从在境内工作的外籍员工，扩大到所有外籍员工。

修改后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式施行，同时，中国证券登记结算有限公司将出台有关外国人开立a股证券账户的实施规则。此外，证监会将抓紧会同相关部门做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作，确保上述办法有序施行。

随后发布了《关于符合条件的外籍人员开立a股证券账户有关事项的通知》，境内工作的外籍人员自9月15日起可以开户参与a股交易，并明确了可以开立a股证券账户的外籍人员范围，以及开户所需提交的申请材料。通知规定：

在境内工作且其归属国（地区）证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员，可以向证券公司申请开立a股证券账户。

在境内工作的外籍人员开立a股证券账户需要的申请材料包括：《证券账户开立申请表》、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。

在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立a股证券账户的，可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申请开立a股证券账户。

上述员工申请开立a股证券账户的材料包括：《证券账户开立申请表》；外籍激励对象有效身份证明文件复印件（加盖上市公司公章）；上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书（前述材料均需加盖上市公司公章），以及经办人有效身份证明文件及复印件；证明该投资者为股权激励对象的证明文件，如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件（加盖上市公司公章）；激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

通知还规定，开户代理机构为在境内工作的外籍人员办理开户手续时，应登录中国证监会官方网站，通过“凯时app凯时app官方首页官网首页-国际部-监管合作”栏目查看投资者归属国（地区）证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制信息。对于投资者归属国（地区）证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的，不予办理开户手续。

中国结算有关负责人表示，2013年4月放开在境内工作和生活的港、澳、台居民开户参与a股市场以来，截至今年7月底已有12.5万港、澳、台居民开立了a股证券账户。为做好投资者保护工作，中国结算将要求证券公司开展多种形式的宣传和培训，督促证券公司认真做好投资者教育和风险提示等相关工作。

，目前我国已允许三类外国人直接开立a股账户：一是取得我国永久居留身份证的外国人；二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在a股上市的，可以开立a股证券账户持有本公司股票；三是按照《上市公司股权激励管理办法》，a股上市公司中在境内工作的外籍员工，参与公司股权激励的，可以开立a股证券账户持有本公司股票：

此次，证监会主要放开了以下两类人员在境内开立a股证券账户：一是境内工作的外国人，无论是否持有中国永久居住证，都可开立a股账户。二是a股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工也可开立a股账户。原来仅有在境内工作的外籍员工可以成为激励对象。