国都期货2019年“3.15“宣传活动之打击防范非法期货专题-凯时app官方首页

    为维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展，凝聚社会共识、抵制非法证券期货活动、创建良好投资环境需要监管层，金融机构及每位投资者的努力。请细看本期国都期货“3.15“宣传活动之打击防范非法期货。我们将从非法期货的定义、形式、如何辨识、受骗后采取何种措施以及三则相关案例等为您详细解读非法期货以及如何辨别。

    以下节选自中期协与经济之声发布 “期货打假在行动”栏目的部分内容。

经济之声：一、非法期货的定义和表现形式是什么？

韩文辉： 广义上讲，所谓非法，一是从事活动的机构、场所未经批准，即身份非法；二是即使机构身份是合法的，但从事的期货相关业务是未经批准的，即业务非法；三是从事的业务名义上不叫期货，但实质上具备期货属性即变相期货，也是非法；四是未经批准从事相关的其他业务，如投资咨询、资产管理业务等等。

    目前看非法期货活动屡禁不止，主要形式有：

    一是金玉其外，陷阱其中。有的公司根本不具备业务资格，却冒充期货公司等合法机构自设虚拟交易系统进行虚拟交易，套路很深，引诱投资者上当，这种情况本质上是诈骗；

    二是挂羊头，卖狗肉。部分机构打着互联网金融的旗号，利用交易软件，自设交易平台，采取杠杆交易、强行平仓等机制，吸引投资者从事变相期货交易。这些机构有些身份是非法的，有些其实是地方政府批准的机构，但他们开展的业务及采取的交易方式严重背离了政府核准时的要求。

    三是部分机构以境外期货代理的名义，用低手续费、低保证金等手段招揽客户从事境外期货交易活动。

    四是期货居间人违反规定擅自设立非法经营网点。

    五是假冒期货公司名称，设立“网上期货公司”或“网上期货直播平台”，非法开展投资咨询或代理业务。

经济之声：二、辨识非法期货的几个角度？

于晓丽：一、看业务资质。期货行业是特许经营行业，按照规定，开展期货业务需要经中国证监会的批准，并且取得相应业务资格。如果是面向公众经办期货业务的公司都应该是“****期货有限公司”。目前，全国批准的这类公司总共只有149家。这149家都是中国期货业协会的会员单位，在协会官方网站上都可以查到（当然，很多号称自己就是做“现货”而不是做期货的机构，在我们这儿是没有名单的。）。未取得相应业务资格而开展期货业务的机构是非法机构，请不要与这样的机构打交道，以免上当受骗。如果想知道一家期货公司的从业人员是否具备期货业务资格，也可以登录协会的网站进行查询。

    二、看营销方式。开展期货业务活动，要遵守期货法律法规有关投资者适当性管理的规定，合法的期货经营机构在进行业务宣传推介时，一般会采取谨慎原则，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分揭示业务风险。但是，不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或基于扭亏的心理，较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语，往往自称“老师”、“专家”，以 “提供内幕信息”、“包赚不赔”、“专家一对一贴身指导”等说法吸引投资者。跟现货平台代理商没有底线、放开口子的营销方式相比，期货行业在经过比较多年的规范整顿后，其营销方式是谨慎的、收口的。这是截然不同的两种风格。

    三、看互联网网址。要认准搜索引擎里的凯时app官方首页官网，就是链接后面有一个小蓝框写有“凯时app官方首页官网”字样的。比如搜中国期货业协会，现在基本上应该是排在第一第二，后面带蓝框的是凯时app官方首页官网。非法期货网站的网址往往由无特殊意义的字母和数字构成，或在合法期货经营机构网站的基础上变换或增加字母和数字。投资者要注意核实期货网站的合法性，不要登录非法期货网站，不要轻易地下载临时弹窗的软件，以免误入陷阱，蒙受损失。

    四、看汇款账号。老百姓要认准一点，任何一笔金融投资一旦涉及到把钱交给另外一个人或者一个机构的时候，这一步都要异常小心。

    在一些营销过程中，很多营销人员人为地制造一种紧张的气氛或者以打折、优惠名义频繁催款，制造紧迫感，促使投资者尽快把资金打到其控制的银行账户里。现在期货公司的规范、管理都是非常严格的，实行实名制，而且不得混码交易，银行账户的名字和期货账户的名字都是投资者自己的。如果这个银行账户是一个私人账户，基本可以认准汇款这件事情绝对是不可以做的。投资者但凡遇到一些借口，比如“资金打入私人账户是为了合理避税”，要知道期货市场的收益其实是不征税的，不要相信这种理由；比如“帮忙重置密码是密码系统升级位数的需要”，要知道密码绝对是要自己保管的；比如“保本是最起码的，一年没有20%以上收益那都不叫投资”，要知道期货市场不允许进行收益承诺；比如“大家把钱集中放到某人的私人账户是为了满足资金门槛的需要”，要知道这种情况即便有协议也要避免，这实属纠纷产生之源，大家不要钻政策漏洞的空子。

经济之声：三、到非法诈骗的时候，应该怎么办？

张超：如果投资者朋友在现实生活中真是遇到非法期货或以现货为名的诈骗，最好第一时间向公安机关报案。在此之后要保持冷静，不要慌张，回想整个被骗的过程和经历，寻找和留存一些可以作为证据的资料，比方说聊天记录、合同、汇款单、银行流水等凭证。最后要积极配合司法机关的调查，维护自身的合法权益。也可以拨打中国证监会服务热线电话12386进行咨询，获得专业人员权威建议。提醒广大投资者朋友，不要怀有侥幸心理，抱着稳赚不赔或者一夜暴富的幻想。不法分子骗取您的钱财后，往往立刻挥霍一空，或者逃之夭夭，您的损失往往很难追回。请务必保持理性投资心态，珍惜自己的钱财，主动远离非法证券期货活动，谨防上当受骗。

    以下三个案例都是关于非法期货的，能够看出目前非法期货与电信诈骗、网络营销结合后，危害程度之大，请广大投资者一定要擦亮眼睛，看清楚非法期货的本质，保护自身的合法权益。

宣传案例之一“河南警方侦破特大电信诈骗案 撩开炒期货暴富面纱”

来源：大河网

    听人说炒期货比炒股票赚钱，新密的宋女士便卖掉股票，投资40万元炒期货，结果一下子被骗走了30万元。接到宋女士报案后，豫、冀、辽警方协同作战，先后打掉了3个电信诈骗团伙，抓获涉案人员96名，其中刑拘主涉案人员36名，破获案件1000余起，涉案资金9000余万元。

　　遇到“成功人士”，炒期货本金被骗

　　2018年4月4日，家住郑州新密市的宋女士，接到一名自称是炒股票专家的男子电话，对方说在一个微信群里看到了宋女士的相关炒股信息，想为她推荐一些行情好的股票。

　　二人在微信聊天时，男子自称姓陈，今年34岁，在浙江杭州开了一家农家乐饭店。为了取得宋女士的信任，他还发一些自己驾驶高档轿车、出入高档会所的照片，处处显示出一个事业有成、生活高端的成功人士形象。聊天中，陈某问宋女士手中持有股票的行情如何，宋女士把自己的账户截图发给对方，对方见账户余额有100多万元，便劝宋女士炒期货。

　　陈某随后把一个微信名叫“盛达资本开户经理-小高”的人推荐给宋女士，“小高”经理热情指导宋女士开户。今年5月初，宋女士按小高的指示，往“盛达资本”软件里一次充值30万元，不料充值之后就发现少了200元，对方说是入金手续费。转入资金后，陈某又给她推荐了“金融分析师-老秦”。在“老秦”的耐心指导下，宋女士先买入了500手螺纹钢。交易时宋女士又发现，每手要给平台交100元手续费，这500手就交了5万元。

　　让宋女士始料未及的是，过了两天，当她再次登录交易平台时，发现账户里只剩10万元左右，一问“秦老师”，对方说近期行情不好，鼓励她不要灰心，做期货就是有挣有赔，以后会赚钱的。陈某也信誓旦旦地向宋女士承诺，如果把钱赔光了，他会补偿宋女士损失。

　　几天后，“秦老师”劝宋女士买其他期货，说再投入一些，很快就能回本。宋女士又往平台账户里充了10万元，与之前账户里剩的10万元加在一起，又买了一种期货。没成想，20万元很快变成了15万元。面对宋女士的抱怨，“秦老师”承认自己水平有限，愿意介绍自己做期货从没赔过钱的师兄来指导宋女士炒期货，但其师兄的入金门槛是88万元。宋女士一时拿不出这么多钱，只好继续跟着“秦老师”炒期货。结果没几天，又赔进去了5万多元。从5月上旬到下旬，20多天时间里，她共赔了近30万元，这让宋女士对炒期货彻底失去了信心，忙把账户里剩下的10万元退了出来。

　　一个月后，宋女士到新密市某证券公司买股票，偶遇一位炒期货的熟人，才知道国内正规期货的平台只有4家。“盛达资本”不在其中。

　　6月28日，宋女士接到一自称叫小明的男子电话后，终于明白自己上当受骗了，随即到新密市公安局刑侦大队一中队报了警。

　　骗人后良心发现，他自揭骗人内幕

　　6月29日，给宋女士打电话的小明来到新密市公安局刑侦一中队投案自首。

　　经查，小明今年20岁，吉林省人，父母都是老实巴交的农民。小明初中毕业后就到处打工，2018年3月上旬，应聘到沈阳市古威科技有限公司(以下简称“古威公司”)。

　　小明应聘的古威公司，是专门做股票和期权的，加入公司后，参加公司每周六中午的培训课。培训内容主要是股票、期货知识、如何跟客户聊天、怎样去刺激客户、开发客户和包装自己等。刺激客户就是向客户发一些赢利截图，让客户看到加入公司平台后能够挣到钱。与此同时，还要把自己包装成炒期货的成功人士，与客户建立感情，让客户相信公司有实力、有能力赚到钱。

　　接下来，小明按照学到的“知识”，自称某股票软件客服代表，与客户进行联系。又用“陈先生”这个微信名，把宋女士拉进了他们的微信群，还把自己包装成一个年龄30多岁、离异、没有孩子、之前做建筑和炒股，又因股票行情不好，现在杭州开农家乐饭店的成功人士，最后把“小高”经理和“秦老师”推荐给宋女士帮她炒期货赚钱。其实，“小高”经理和“秦老师”是同一个人。

　　小明每月工资标准是3400元加提成，提成比例是8%~9%。他从应聘任职到辞职两个半月时间里，共得款2.8万余元。其中宋女士共投资的钱，小明从中提成1.8万元。其他的钱，都被经理、总监、老板等人瓜分了。

　　尽管小明不是高层管理人员，公司操作内幕不很清楚，但他从业两个多月来，却没发现一个挣钱的投资者。小明便于6月下旬辞职。6月27日，他终于鼓起勇气，打电话向宋女士说明实情，并主动向公安机关投案自首。

　　8月8日上午，新密抓捕组民警和当地民警分别在涉案的互帮、萍聚和沈阳古威三家公司周围布下大网。将其中的36名主要涉案人员予以刑事拘留，押回新密进一步审理，另60名移交当地警方审理，冻结涉案资金700余万元。

　　据介绍，新密市的宋女士等客户的钱，涉案公司根本没有拿去帮着炒期货，而是一点点地瓜分掉了。

做山寨期货的涉事公司被查警方供图